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强监管倒逼私募集体“系统升级”

发布时间:2017-09-06| 来源:未知 |

金证券记者 胡春春

换一套系统最少要100多万

强监管下,国内私募行业正迎来一波升级系统的密集期。近日,多家私募向《金证券》记者表示,最近几个月啥也没干,就忙活了一件事:升级各种系统,涉及合格投资者认定、销售适当性、风控红线等。

都在忙升级

“从去年到现在,我们一直在对各种系统做调整,但最近这次动作比较大,调整比较彻底,应该算得上是全方位的升级,到现在忙了快半个月了,还没忙完。”昨日,国内一家知名私募向记者介绍最近公司升级各种系统的情况。

无独有偶,南京一家中等规模的私募也向记者反映了相同的情况。该私募负责人坦言,最近他们也正在对公司的交易系统、客户管理系统等做升级改造处理。

《金证券》记者从为私募提供技术支持的第三方人士处了解到,自7月以来,要求做系统升级的私募明显增加。“一般年初年终会多点,但最近确实是一个高潮”。

需要提及的是,上述南京私募负责人表示,就其了解的情况,一些私募的系统升级,除了技术上的,重点还包括合格投资者认定和销售适当性等。

小私募很担心

私募密集升级各种系统背后是一波接一波的监管新规。

8月30日,国务院法制办公室发布了《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》,向行业公开征求意见,该征求意见稿被市场称为史上最严监管。不仅提高了私募基金管理人准入标准,还对信息披露、行业自律监督管理、创业投资基金等内容进行了详细的规定。最重要的是,征求意见稿对违反本条例规定行为的法律责任也作了明确规定。

上海一家私募告诉《金证券》记者,因为公司业绩一般,规模也一般,团队对升级改造一直比较犹豫,但是眼看着监管越来越严,没办法只能选择升级。“换一套交易、风控系统,最少要100多万,如果加上人员的提升、渠道的管理,整个升级成本对我们这样的小私募而言,还是有压力的。” 他直言,“大私募是很欢迎新规的,所以愿意升级,因为更合规,品牌效应更明显,但小私募就比较担忧,新规肯定会让一批小私募出局。”

公开数据显示, 截至7月底,中国证券投资基金业协会已登记私募基金管理人20110家,已备案私募基金58734只,管理基金规模9.95万亿元。


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